来源: 进出口法律评析  2018-07-10

美国将于2018年7月6日开始对340亿美元的中国产品加征25%的关税，这是人类历史上****规模的贸易战。7月6日，我国商务部新闻发言人对此发表谈话，认为美国此举严重危害全球产业链和价值链，阻碍全球经济复苏，并将采取有效措施维护企业利益，与其他****共同维护自由贸易和多变体制。
美国实施贸易战重要法宝是关税和贸易管制措施，阻止外国的产品和技术流向美国市场，保护美国企业。同时凭借着出口管制制度保护美国的技术和产品，保证美国****利益。
尽管中美之间的贸易顺差非常巨大，但是中国高度依赖美国核心技术，就以中兴为例，中兴的芯片供应商是美国高通公司，如果美国禁止高通公司销售芯片给中兴，中兴整个业务的70%将陷入瘫痪。基于中美两国贸易形态，了解中美出口制度成为企业界的共识。
2018年6月29日下午，徐珊珊律师受邀在上海市奉浦工业园区为来自汽车制造业、机电制造业等领域的****管理人员讲授中美出口管制法律制度。本次中美出口管制制度课程分为两个部分，上半部分讲述美国出口管制制度，下半部分讲述中国出口管制制度。

一、美国出口管制制度
美国这个出口的货物中，列入商业管制目录的商品约占美国出口商品总量的13.3%，美国对华出口的货物中，约21.6%涉及出口管制。

1.美国出口管制法律制度
美国出口管制物品对象包括军用品、核材料、贸易禁运和制裁、两用物项的管理，规定在《国际紧急经济权力法》、《出口管制条例》、《伊朗贸易与处罚条例》等单行法中。
由于每种管制物品都有单行法加以规定，因而美国出口管制立法分散。不同的出口管制立法赋予不同机关监督出口管制制度实施的权力，所以，美国具体负责出口管制政府机关包括美国商务部工业与安全局、美国财政部海外资产控制办公室、司法部等部门。到目前为止，美国没有并没有一部统一的出口管制法。
美国出口管制基本框架如下：

2.美国出口管制法律适用范围
美国出口管制管辖范围很大，美国出口管制法律是以美国产品、技术为管辖依据，不限于美国领土。也就是说，即使是发生在美国领土范围之外对美国管制对产品、技术的出口违反了美国出口管制法律，仍然可能面临美国的制裁，美国出口管制事实上具有啦治外法权。
以美国两用物品出口的管制为例，除了直接出口行为受到美国出口管制法律（《出口管制条例》）的规制，视同出口行为、再转运与再出口行为均受到美国出口管制法律的控制。

因此要判断某个商品是否收到美国出口管制以及企业应该如何做到合规，需要根据产品或技术本身的性质根据不同法律的规定具体制定企业合规方案。

二、中国出口管制制度
中国出口管制的对象主要是对两用物项的管制。2017年12月29日，商务部和海关总署联合发布了《两用物项和技术进出口许可证管理目录》，2018年1月1日开始实施。
1.中国现行出口管制制度
中国两用物项适用许可证制度，具体的申请程序依据《两用物项和技术进出口许可证管理办法》。
两用物项和技术出口许可证实行“一批一证”制和“一证一关”制。同一合同项下的同一商品如需分批办理出口许可证，出口经营者应在申领时提供相关行政主管部门签发的相应份数的两用物项和技术出口批准文件。同一次申领分批量**多不超过十二批。
2.中国出口管制法立法动向和发展
2017年6月16日，商务部公布了《中华人民共和国出口管制法（草案征求意见稿）》，以征询公众意见。商务部此举是希望统一中国目前单行出口管制法律，建立完善和统一的中国出口法律。
与中国现行的出口管制制度相比，商务部公布的《中华人民共和国出口管制法（草案征求意见稿）》有以下变化：
新法的变化：
管制物项的范围：核相关物项不再作为两用物项加以管制，而是与军用物项同样的单独管制清单加以管制。根据法律草案，除货物外，相关的技术和服务被重申为法律草案中的管制物项。
管制项下的出口：管制项下的“出口”不仅指管制物项的跨境转移，还包括向外国各人或实体提供管制物项，无论该提供的行为发生在何地。向第三方****或地区出口管制物项或者含有超出特定比例的管制物项的国外产品，也将受到本法律草案的制约。
出口交易方潜在的新风险：1.报复行为。如果外国进口国对中国采取歧视性出口管制措施，中国可以对该国采取相应的出口管制措施；2. 临时出口管制措施。这种措施都是临时颁布的，正常实施期限不超过2年；3. 禁运令。经国务院或中央军事委员会批准，禁止向特定个人或实体出口某些物项。
授予出口许可证的透明度：本法草案第二十二条规定了在审查出口许可申请时应考虑的因素，其中包括：（1）****安全和发展利益；（2）国际义务和对外承诺；（3）物项敏感程度；（4）市场供应情况；（5）**终用户和**终用途；（6）出口经营者的相关内部合规机制；（7）法律法规规定的其他情形。
经营者资质要求：中国出口管制主管部门可以对从事管制物项出口的经营者可以采取专营、备案等方式实施管理。现行的出口两用物项和军用物项的特殊注册要求变更为备案要求，备案程序可能比现有的注册程序简单。
许可类型：许可主要分为单项许可和通用许可两种类型。相比于单项许可，通用许可的优势在于无需逐票报批，而仅需每半年向监管部门报告有关出口情况即可。
黑名单管控：国外进口商和**终用户如违反**终用户和**终用途承诺、可能危害****安全和发展利益、被用于恐怖主义目的，将被纳入黑名单。一旦纳入黑名单，中国出口管制主管部门可以禁止中国出口商与该等国外进口商和**终用户相关的交易，或者取消相关出口许可。
法律责任：行政责任：警告、罚款、没收违法所得、撤销许可、纳入黑名单、取消专营出口资格、违法信息纳入征信系统等。罚款数额由出口业务违法经营额的1至5倍扩大至5至10倍。
在出口管制法出台后，受影响****的当属从事生产管制物品并予出口业务的公司。因此，徐律师为认为这些公司应从以下几个方面开展工作以合乎该法的要求，从而避免不必要的法律风险。
出口企业合规建议：
在出口管制法出台后，受影响****的当属从事生产管制物品并予出口业务的公司。为此，该些公司应从以下几个方面开展工作以合乎该法的要求，从而避免不必要的法律风险。
判断相关业务是否属于出口管制的范畴：对照出口管制法，尤其是将出台的管制清单，对公司出口的实物、技术以及提供的服务等等，应有基本的判断，即相关业务是否可能受出口管制法的规制，或是否属于出口管制的范围。
系统建立出口许可申报制度：在清晰判断出口业务属于管制范畴的前提下，公司应按照出口管制法建立必要的许可申报制度和业务流程。同时公司应有必要对相关业务人员开展必要的培训，以熟悉不同许可的特点及要求，并根据具体情况判断是申请单项许可还是通用许可。
充分认识相关规避行为可能产生的严重后果：对于故意规避出口管制的行为，出口管制法明确规定将予严厉打击或加重处罚。这一规定可以说是借鉴了国外已有的相关制度。
建立出口合规制度，防范风险：出口合规体系的建设是防范出口管制风险的****手段。完善的出口合规体系的建立及其遵循不仅在申报出口许可时可以加分，而且在面临行政执法时甚至可以作为从轻处罚的理由。强调出口合规的重要性并建立出口合规体系是相关公司开展出口业务的应有选择。